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  风控流程

一、事前风控

1、仓位控制:
研究部根据仓位模型进行仓位评分测算,从而确定仓位比例;基金经理按照所确定的仓位比例进行投资;风控部门明天进行所有产品的仓位检查。

2、个股风控:
研究部制定某时期下的投资策略;基金经理和研究部门共同进行行业与个股,把需要操作的标的以及仓位报风控部;风控部根据产品的合同进行个股的筛选和仓位核对;

二、事中风控 

审核异常:

交易核对中,如发现交易员未按照基金经理的指令进行操作,及时通知交易团队,对发现的问题第一时间予以强行纠正;

持仓过程中,如发现个股标的出现不符合合同约定或者风控约定,及时召开临时会议,召集基金经理,对发现的问题第一时间予以强行纠正(比如个股ST带帽或者被证监会稽查等)。

三、事后风控

1、每日核对:
风控部每天收盘后对当天的交易进行核对;
核对交易员是否按照基金经理指令交易
核对每个产品的净值情况,预警线,清盘线的情况;

2、检查操作:
风控部跟踪基金经理是否按照预定交易策略进行交易,如止损、事件驱动结束退出等,如发现问题,及时找基金经理进行询问。

3、修正未达标交易

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